内部控制规范指引内容

国家金融监管总局福建监管局对中国工商银行股份有限公司福建省分行作出行政处罚，处以35万元罚款。 行政处罚依据：《商业银行内部控制指引》 第十三条、第十五条《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》 《中华人民共和国商业银行法》第二条？

内部控制规范指引财政部、证监会发布通知，要求上市公司和拟上市公司加强内部控制建设，提高规范运作水平。通知要求上市公司严格按照《企业内部控制基本规范》相关要求及企业内部控制配套指引，持续优化内部控制体系，完善风险评估机制，加强内部控制评价和审计。拟上市公司应向20家提出申请。

中国证监会发布《关于强化上市公司及拟上市企业内部控制建设推进内部控制评价和审计的通知》号（以下简称《通知》）。通知提到，各上市公司应严格按照《企业内部控制基本规范》会计[2008]7号）及企业内部控制配套指引（以下统称企业内部控制规范体系）的相关要求，持续优化内部控制。

财政部、证监会印发《关于加强上市公司和拟上市企业内部控制建设推进内部控制评价和审计的通知》，要求各上市公司严格按照财会《企业内部控制基本规范》发[2008]7号）及企业内部控制配套指引（以下统称企业内部控制规范体系），持续优化内部控制体系，完善风险评估。

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中国证监会发布关于加强上市公司及拟上市公司内部控制建设推进内部控制评价和审计的通知，旨在督促上市公司及拟上市公司完善内部治理，提高水平的标准化操作。通知提到，各上市公司应严格遵循《企业内部控制基本规范》及企业内部控制配套指引（以下统称企业内部控制规范体系）。

《市场主体信用合规建设指引》 鼓励和引导市场主体建立信用合规体系和培育机制，完善信用违规风险识别、预警、评估、处置等机制，将守信理念和信用合规要求嵌入经营各领域和环节和管理。《指引》坚持问题导向，明确了主体信用合规标准体系的具体内容、评价规则、内部控制等。

《评级业务指引》 明确行业基本原则、流程和操作规范，强调评级独立性和机构内控管理，简化操作细节要求，引导评级机构个性化创新发展，开展市场化以投资者竞争为导向，以评级质量为核心。《评级信息披露指引》进一步规范了评级信息披露的内容和频率，要求评级机构定期披露评级报告。

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和企业内部控制配套指引的相关要求，持续优化内部控制体系，健全风险评估机制，加强内部控制评价和审计，科学识别内部控制缺陷，加强内部控制缺陷整改，促进公司内部控制的持续完善和持续提高内部控制的有效性。尚未全面实施企业内部控制规范体系的上市公司应根据企业内部控制情况稍后出台。

但未按照内部规定进行报告，集团内发布的信息未经合规人员及销售部门负责人审核。这反映出该业务部门内部控制不完善、合规管理存在缺陷。未能严格规范员工职业行为，违反相关合规管理办法和内部控制指引。因此，内蒙古证监局决定对该营业部采取行政监管，出具警示函。还有什么？

规范建设成果，持续提升银行内控有效性，引导全体员工强化合规意识。近日，邮储银行枣庄分行结合“合规文化下基层”系列活动，举办2023年“守住底线、筑牢防线、知规守法”合规知识竞赛。本次大赛涵盖内控合规管理、案件防控、合规检查、反洗钱管理、消费者权益保护等领域，七支代表队有哪些？